北京农商银行基金管理系统信创改造及重构项目供应商征集公告

北京农商银行基金管理系统信创改造及重构项目供应商征集公告

一、项目名称：北京农商银行基金管理系统信创改造及重构项目

二、采购内容简介

软件名称：基金管理系统

软件简介：

基金管理系统是我行统一的代销业务运营载体，支撑公募基金、私募资管、标准化信托三类业务日常运转。根据业务发展需要和相关需求，拟启动基金管理系统信创改造及重构项目，需覆盖现有基础业务功能并符合信创合规要求，满足我行基金业务发展需要。系统可实现客户签约、产品申赎等基础对客操作，完成与外部合作机构基础业务文件交互；同时承担份额登记、产品存续期管理等后台工作；支持在管理端页面进行客户查询、产品配置等管理工作。

基金管理系统主要功能包括：

一是账户管理。应支持对投资者账户的全生命周期管理，包括但不限于以下功能：支持存储和管理投资者的基本信息、身份验证、风险承受能力等客户信息；支持客户基金账户的开立、变更、销户、换卡等操作；记录客户持有的基金份额、持仓收益等数据。

二是产品管理。应支持对产品多维度的设置及导入管理，包括但不限于以下功能：多类型产品（如公募基金、私募资管、标准化信托）的参数配置（如划款参数、折扣费率、标准费率）；支持按中登标准接口并行导入导出基金公司业务数据文件及文件缺失情况下的异常处理；支持将折扣率文件发往行外数据机构，***平台交互，定时更新基金的产品信息文件（如招募说明书等）；支持同时代销同一家合作机构的不同业务产品（如同时代销A公司的公募基金和私募资管产品），并支持同一机构不同业务产品的交易申请文件合并发送、确认文件拆分处理；支持产品人数与额度控制以及相关支持业务管理运营所需的业务处理。

三是交易管理。应支持对投资者在我行各渠道做相关交易的处理，包括但不限于以下功能：客户通过柜面、手机银行、自助终端等渠道发起交易申请（如签约、解约、TA账户开户/登记、TA账户销户/取消登记、客户资料变更、银行账户变更、客户风险承受能力匹配、产品购买、产品赎回、产品预约赎回、产品快赎、产品转换、分红方式变更、产品转托管（一步转托管、两步转托管出、两步转托管入）、交易撤销、定投开通\修改\终止、智能定投、日初批量、日终批量、以及相关支持业务管理运营所需的业务处理、查询等），对接行内核心系统，完成资金划转与对账；支持对接基金公司进行交易确认及份额登记，以及其他异常场景的处理。

四是合规管理。需严格遵循最新监管要求，确保销售过程合法合规。包括但不限于以下功能：支持对接行内系统同步反洗钱数据并上送基金公司，交易过程中按照业务规则严格控制客户反洗钱等级，支持适当性要求，禁止不符合风险等级的客户购买产品。

五是系统漏洞及数据问题管理。应以行内要求为准，确保系统可以正常投产上线并稳定运行。包括但不限于以下功能：投产前需扫描并整改系统的漏洞；配置文件及数据库表中不能存在明文密码，日志及与行内数仓系统交互文件中不能明文存储客户敏感个人信息；按照我行数据分类分级标准建立维护数据表，统计每张表各字段涉及的敏感等级；需支持我行在系统监控、批量处理、文件传输、国密支持等方面的管理要求。

系统版权要求：系统服务厂商应为原厂商，需具有相应的软件著作权等知识产权证明；如有需要，可配合我行完成相应技术备案。

除上述要求外，还应符合国家标准、监管要求及我行信创合规（包含芯片、服务器、操作系统、数据库、中间件等）、IPv6与域名改造（支持IPv6、HTTPS和域名连接访问）等科技管理和系统建设标准要求，确保基金管理系统和我行其他系统的正常交互，保证串联系统的正常运行。

三、意向供应商资质要求及提交材料要求

（一）供应商资质要求

1.基本要求：

（1）具有独立承担民事责任的能力；

（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

（3）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

（4）参加采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法违规记录；

（5）存在关联关系的不同单位，不得同时参与本项目；

（6）本项目不接受联合体参与，不接受分包、转包。

2.针对本项目供应商应具备的具体要求：

（1）资质要求：须具有以下资质之一：

ISO9000系列质量管理体系认证

ISO27001系列信息安全管理体系认证

ISO20000信息技术服务管理认证

CMMI3或以上资质

（2）提供的产品或服务须具有近5年（自2021年起至今）的项目案例。

同业同类案例

（3）授权要求

原厂

（二）提交材料内容

1.供应商情况表需提供盖章扫描件及Word可编辑版。

2.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度书面声明并加盖公章，此项材料要求为PDF格式文件。

3.具有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录书面声明并加盖公章，此项材料要求为PDF格式文件。

4.在“国家企业信用信息公示系统”、“信用中国”系统提供查询结果(截屏盖章），包括不限于经营异常、行政处罚、变更记录、重大税收违法失信情况等。

5.近三年内在经营活动中没有重大违法记录书面声明并加盖公章，此项材料要求为PDF格式文件。

6.提交加盖单位公章的载有统一社会信用代码的营业执照，材料需为PDF格式文件。

7.提交无关联关系公司参与本项目承诺函并加盖公章。

8.提交符合前述案例要求的合同扫描件（1个及以上，包括不限于合同首尾页、盖章页、服务内容页等）并加盖公章。此项材料要求为PDF格式文件。

9.提供上述要求的资质文件扫描件。

（三）提交材料要求

1.邮件主题：项目名称+公司名称；邮件主题、正文、附件中不能含敏感字。

2.邮件正文中要写明公司的联系人姓名、手机号、邮箱。

3.须以传统方式黏贴附件，不能发云附件；发送的附件（压缩文件、文档等）不得设置密码或编辑权限；单个邮件大小控制在50MB以内（如果超限，可分几个邮件发）。

4.报名资料未按要求提供或提供不全的情况，采购人将拒绝其报名。

5.采购人视收到的上述材料不涉及商业秘密。

6.采购人可能根据项目情况取消采购，供应商应予接受。

7.前来报名的供应商应保证所提供材料的真实合法性，并由此承担法律风险和赔偿责任。采购人保留对相关材料进一步核实的权利，如发现提供虚假材料的供应商，采购人将取消其本次及以后的报名资格。

8.存在关联的公司在同一项目中只能参选1家公司。

四、征集期

自2026年09月14日起至2026年09月18日16时止。

请在规定时间内参与报名，截至报名日期后我行将不再接受任何形式的申请材料。

联系人及电话：周老师 010-****7413

邮箱地址（专用）：jh****@****.com

北京农村商业银行股份有限公司

2026年09月14日